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天天看特色大片视频证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:投资者适当性管理

日期: 天天看特色大片视频-06-05 10:53:57 作者: 何云霞

1、取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A、最近2年受过刑事处罚

B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、已被机构聘用

2、证券投资咨询人员可以分为()。

Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员

Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员

Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员

Ⅳ.证券公司负责人

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()。

A、平等

B、自愿

C、专业性

D、适当性


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