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天天看特色大片视频证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券公司反洗钱工作

日期: 天天看特色大片视频-06-05 10:54:16 作者: 何云霞

1、下列不属于操纵市场行为的是()。

A、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

D、内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

2、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、证监会在各地的派出机构

D、证券公司

3、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

Ⅰ.从事内幕交易

Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券

Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


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